泰国商品交易所简介

泰国商品交易所坐落于曼谷 (Bangkok) 拉查达路-拉玛九世路 (Ratchada-Rama 9) 的 G Tower

大厦，是泰国首家创新型商品交易所。公司在泰国农业与合作社部 (Ministry of

Agriculture and Cooperatives) 的支持下成立，致力于推动泰国农副产品走向全球市场。

创新商业模式

泰国商品交易所开创了预订交易与线下交收融合的期现结合交易模式。作为新

一代商品交易平台，我们完美整合了三大核心要素：

● 线下产业基地

● 线上电子市场（预订模式）

● 现代物流系统

我们的特色商业模式有效赋能生产者提升经营实力，为交易商拓展业务渠道，实

现产品从产地到消费者的直接流通，打造真正的产销一体化。

这个创新型国际市场将交易创新和物流创新融入现代化平台系统，充分利用泛

东盟区域优势，确保交易公平透明，实现国内外市场的完美对接。

泰国农业，驱动全球经济增长泰国商品交易所的成立对泰国农业发展具有里程

碑式意义。通过平台的交易电子化及跨境交易能力，突破传统地理限制，扩大泰

国农副产品在全球市场的影响力。

依托科技创新平台，推动现代智慧农业发展，提升泰国农副产品的国际竞争力。

为泰国农业开辟新路径，走出一条农业+金融的发展道路。

我们的愿景与使命

泰国商品交易所的设立是支持泰国农业发展和推动泰国产品尤其是农副产品走

向国际市场的战略性举措。这是为泰国优质农副产品开拓全球市场的重大创新，

不仅有效满足市场需求，更能更好地推动生产型经济的可持续发展。

志在将泰国从农业大国转变成旅游大国再提升至金融强国。

我们的团队

泰国商品交易所的管理团队由来自不同领域的具有创新思维的新生代专家组成：

● 信息技术专家

● 交易管理专家

● 风险管理专家

● 产业研究专家

此外，我们还特邀在泰国农业经济研究领域具有卓越成就的学者和研究机构担

任发展顾问，确保平台持续创新能力。

我们的承诺

泰国商品交易所致力于将泰国产品推向世界并获取农副产品的全球价格话语权

，坚持支持泰国农业经济的蓬勃发展。

我们持续完善：

● 产品体系

● 交易机制

● 技术系统

我们的目标是打造新一代智慧服务平台，全面整合：

● 农副产品预订交易

● 订单管理

● 配送物流

● 特别是面向全球市场的电子商务业务管理系统

核心价值观

公平 • 公正 • 公开 • 高效 • 服务

组织结构图

政策

反洗钱、反恐怖主义融资及大规模杀

伤性武器扩散融资政策

泰国商品交易所有限公司

政策目标和范围

本政策旨在为泰国商品交易所有限公司（以下简称"TCE"）提供反洗钱、反恐怖主义融资及大规模杀伤性武器扩散融资的实施指南。目的是使公司的董事、管理层和全体员工能够遵守反洗钱和反恐怖主义融资相关法律，防止公司被用作将非法活动收入引入金融体系的工具或渠道

执行基本原则

TCE深知遵守《1999年反洗钱法》和《2016年反恐怖主义与大规模杀伤性武器扩散融资法》的重要性，通过工作流程培训，使所有直接与客户相关的员工能够按照本政策规定有效处理客户交易。

职责与责任

1. TCE应制定针对各种形式洗钱、恐怖主义融资及大规模杀伤性武器扩散融资的风险管理政策和风险评估措施。这包括可能来自新产品、服务和新旧技术使用的风险，以作为预防和缓解洗钱、恐怖主义融资及大规模杀伤性武器扩散融资风险的指南。

2. 公司必须在批准/拒绝与客户建立业务关系前执行以下了解客户和尽职调查程序：

2.1 公司必须执行了解客户(Know Your Customer: KYC)程序。在考虑批准使用TCE平台和进行任何交易前，收集和验证所有客户的身份证明文件。

2.2 公司必须执行客户尽职调查(Customer Due Diligence: CDD)程序。根据客户风险因素、来自洗钱高风险地区或国家的风险因素以及法律规定的其他风险因素，对每位客户进行风险评估和管理。并建立定期审查、核查和监控客户交易活动的程序。

3. TCE高度重视异常或可疑交易。此外，必须定期监控和检查客户交易。如发现可疑交易，TCE将收集信息并向反洗钱办公室(AMLO)报告。

4. TCE将按照AMLO公布的指定名单，对被指定人员的资产采取冻结措施，以打击恐怖主义融资。如发现被指定人员是或曾是TCE的客户，必须向反洗钱办公室报告。

5. TCE必须制定雇用程序，并持续为员工提供培训，这是公司反洗钱、反恐怖主义融资及大规模杀伤性武器扩散融资预防体系的重要组成部分。同时还须设立独立的内部审计和内控部门，制定审计计划，以确保公司运营符合法律要求。

6. TCE致力于保护用户数据安全，制定措施保存以下信息：

- 与客户身份识别相关的信息和文件

- 与客户尽职调查程序和过程相关的信息和事实

- 与交易报告相关的所有信息和记录

附录

政策修订和废止

对本政策的任何重大修订或废止，都必须提交给公司股东大会批准，以供董事会审议批准。

政策审查周期

本政策规定每年定期审查一次，自生效日期起计算。

但如有重大内容修订或废止，可在适当时间进行审查。

生效日期

本政策经公司董事会于2024年11月1日审议批准，自2024年11月1日起生效。